Incorporación de empleados nuevos, para dummies
De qué trata
Qué hay que saber el primer día en una gestora o entidad financiera: quién vigila, confidencialidad, protección de datos, prevención del blanqueo, conflictos de interés, canal de denuncias, seguridad, inteligencia artificial, publicidad y qué hacer ante un requerimiento. Guía de bienvenida con remisión a los demás manuales.
Contenido (17 capítulos)
- Dónde has llegado: la gestora, el fondo y la CNMV
- Cumplimiento en tu entidad: quién es quién y a quién preguntar
- Confidencialidad: lo que sabes no es tuyo
- Datos personales: lo básico que debes saber
- Prevención del blanqueo: conocer, vigilar y comunicar
- Señales de alerta: cuándo hay que mirar con más atención
- Conflictos de interés, regalos e incentivos
- Operaciones personales e información privilegiada
- El canal de denuncias y la protección del informante
- Seguridad de la información: contraseñas, correos y puesto de trabajo
- Inteligencia artificial en el trabajo
- Publicidad y comunicación con inversores
- Si llega un requerimiento o una inspección
- Conservar y no destruir: plazos de conservación
- Tus primeros 30 días: lista de comprobación
- Preguntas frecuentes y glosario
- Anexo. Herramientas de IA de uso general: riesgos y cómo usarlas bien
Muestra gratuita: la presentación
Para qué sirve este manual. Acabas de incorporarte a una gestora, a un fondo o a otra entidad financiera. Nadie espera que ya sepas de memoria las normas, pero sí que desde el primer día sepas qué no hacer, qué avisar y a quién preguntar. Este manual es la guía corta de bienvenida: lo básico de cumplimiento normativo que debe conocer toda persona de la entidad, sea cual sea su puesto.
Cada tema se resume en pocas páginas y remite al manual de Edilia que lo desarrolla a fondo: el Tomo XI.1 (protección de datos), el Tomo XII.1 (prevención del blanqueo), el Tomo XIII.1 (conducta y conflictos de interés), el Tomo XV.1 (canal de denuncias), el Tomo X.1 (Ley de IA) y el Tomo VI.1 (DORA). Si algo de aquí te interesa más, vete a ese tomo.
El cumplimiento normativo no es cosa de un departamento: es cosa de todos. La mayoría de los errores graves no vienen de la mala fe, sino de no saber que había que parar, preguntar o avisar. Ante la duda, no actúes por tu cuenta: pregunta a Cumplimiento antes.
Qué no es este manual
No es asesoramiento jurídico ni sustituye a las políticas internas de tu entidad. Cada entidad tiene sus propios procedimientos, sus plazos internos y sus responsables: lo que dice la norma es el mínimo, y tu entidad puede exigir más. Lee siempre sus políticas y consulta a Cumplimiento cuando algo no esté claro.
A quién se aplica este manual
Esta guía es para toda persona que se incorpore a una entidad de las que gestiona Edilia Compliance.
| Tipo de entidad o vehículo | ¿Aplica? | Por qué |
|---|---|---|
| SGEIC y SGIIC | Sí | Todo su personal: es la guía básica de cumplimiento para quien empieza. |
| SGC y AV/SVB (empresas de servicios de inversión) | Sí | Todo su personal. |
| EAF | Sí | Todo su personal. |
| EAFN | Sí | Todo su personal. |
| SGFT | Sí | Todo su personal. |
| PSC/MiCA (proveedores de servicios de criptoactivos) | Sí | Todo su personal; añade sus reglas de MiCA. |
| PSFP (financiación participativa) | Sí | Todo su personal; añade sus reglas de financiación participativa. |
| Vehículos de capital riesgo: FCR, SCR, ECR, ECR-Pyme, EICC, FCRE (EuVECA), FESE (EuSEF) y FILPE (ELTIF) | Por su gestora | Los fondos no tienen empleados propios: la incorporación es la de su gestora. |
| Vehículos IIC: FI, SICAV, FIL, SIL, ETF, FIAMM, FII y SII | Por su gestora | Los fondos no tienen empleados propios: la incorporación es la de su gestora. |
| FT (fondos de titulización) | Por su gestora | Los fondos no tienen empleados propios: la incorporación es la de su SGFT. |
Los tipos y vehículos son los que Edilia Compliance da de alta (nueve tipos de entidad y diecisiete de vehículo). El detalle por tipo, obligación a obligación, está en el Tomo I.