Compliance penal en la Notaría
De qué trata
Quién responde penalmente en la Notaría, responsabilidad penal de la persona jurídica, falsedades y fe pública, custodia del protocolo y secreto, cohecho y tráfico de influencias, datos personales, blanqueo y delitos económicos, mapa de riesgos, controles, responsable de cumplimiento, canal de denuncias y PBC, formación, actuación ante investigaciones, casos prácticos y plan de acción.
Contenido (19 capítulos)
- Por qué el compliance penal también va con la Notaría
- Las normas que regulan el tema, de un vistazo
- Quién responde penalmente: notario, personal, Colegio y estructuras compartidas
- La responsabilidad penal de la persona jurídica: cómo funciona
- Falsedades y fe pública: el riesgo más propio del notario
- Custodia del protocolo, secreto y prevaricación
- Cohecho, tráfico de influencias y negociaciones prohibidas
- Secretos, datos personales y acceso al protocolo
- Blanqueo, Hacienda y otros delitos económicos
- El mapa de riesgos penales de la Notaría
- Controles y protocolos: identificación, decisiones, dinero, regalos y accesos
- El responsable de cumplimiento en una estructura pequeña
- El canal de denuncias, la PBC y el compliance penal: cómo encajan
- Formación, régimen disciplinario y responsabilidad de los empleados
- Si llega una investigación: registros, requerimientos y colaboración con la justicia
- Casos prácticos y errores frecuentes
- Plan de acción en diez pasos y lista de comprobación
- Glosario y fuentes
- Anexo. Herramientas de IA de uso general: riesgos y cómo usarlas bien
Muestra gratuita: la presentación
Para qué sirve este manual. Una Notaría da fe de contratos, testamentos, poderes y sociedades, custodia el protocolo, conoce la intimidad económica y familiar de sus clientes y tiene personal a su cargo. Es una oficina pequeña con una función pública de enorme peso, y por eso conviene saber qué pide el Código Penal al notario y a su equipo. Dos ideas lo ordenan: el notario es funcionario público y profesional del Derecho y responde como persona física de ciertos delitos propios de la función pública, en especial las falsedades; y las personas jurídicas que rodean a la Notaría (el Colegio, las sociedades de medios o de servicios, los proveedores) pueden responder de otros delitos si no tienen un modelo de prevención. Este manual explica, en lenguaje llano, qué delitos rozan a la Notaría, cómo montar un modelo proporcionado a una oficina de pocas personas, cómo se relaciona con el canal de denuncias y la prevención del blanqueo, y qué hacer si llega un requerimiento.
Va de la mano de los manuales de protección de datos, de inteligencia artificial y de prevención del blanqueo de capitales (PBC) en la Notaría, y se apoya en el manual de canal de denuncias para lo que allí se desarrolla.
El compliance penal no consiste en tener papeles, sino en poder demostrar que se hizo lo razonable para evitar delitos y que, cuando algo falló, se detectó y se corrigió. En una Notaría eso se resume en pocas reglas que todo el mundo conoce: cómo se identifica y se controla la legalidad, quién guarda el sello y el protocolo, cómo se maneja el dinero, qué se hace con los regalos y a quién se avisa cuando algo no cuadra.
Qué no es este manual
No es asesoramiento jurídico ni una interpretación oficial del Consejo General del Notariado. Las referencias al Código Penal, a la Ley del Notariado y al Reglamento Notarial, a la Ley 10/2010 y a la Ley 2/2023 se han contrastado con el texto consolidado del BOE, y las de la Circular 1/2016 con el texto de la Fiscalía General del Estado, todo a 5-nov-2026. Tres puntos deben confirmarse con su Colegio o con un penalista: si la oficina notarial o una estructura compartida tiene personalidad jurídica a efectos del art. 31 bis (el manual no lo afirma), cómo se aplica la Circular 1/2016 respecto de los colegios profesionales y cómo se concilia el canal de información con el secreto del protocolo. La norma UNE 19601 se menciona solo como referencia técnica. Ante una duda concreta, consulte a un abogado penalista.